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新三板掛牌企業昨逾8000家 市場治理規則將全面修訂

2016-08-03 11:16:00 證券日報

  全面修訂規則將以優化為主,包括掛牌準入、股票發行、交易制度優化等層面

  8月2日,新三板新增53家掛牌企業,掛牌企業數量達到8008家。其中,協議轉讓6399家,做市轉讓1609家。另外,截至7月29日,在審企業數量已經從原來的2000家左右降至1294家。

  隨著新三板市場達到了一定規模,監管層對掛牌企業、主辦券商等市場主體的監管也趨嚴。據《證券日報》記者梳理,自今年5月份以來,全國股轉系統開出了41份對不同主體及相關責任人的自律監管決定。

  近期,全國股轉系統公司副總經理隋強表示將基于分層的基礎上,下一步重點推進差異化監管和服務,并且監管在前服務在后。一方面推動掛牌公司創新層掛牌公司進一步規范公司治理,切實加強信息披露發行融資和并購重組的監管,提升創新層掛牌公司整體規范化水平,在此基礎上探索優先在創新層引入公募基金落實儲架發行和授權發行等制度;另外一方面對于基礎層掛牌公司加強服務和引導,引導基礎層掛牌公司主動規范公司制度,優化基層掛牌公司的信息披露制度,優化基礎層掛牌信息披露制度等。

  隋強透露,下一步全國股轉系統將在對市場規則全面評估的基礎上,推進治理規則的全面修訂和制定工作,豐富自律監管措施手段,要使市場主體明確底線和紅線,以及觸碰底線紅線的后果,提升市場的規范程度。

  8月2日,《證券日報》從知情人士處獲悉,全面修訂規則將以優化為主,預計涉及掛牌準入、掛牌審查;股票發行、掛牌同時發行股票的規則;PE試點參與做市;交易制度優化,如優化協議轉讓和推動盤后大宗交易等層面。

  在準入層面,新三板將在“三去一降一補”過程中有所擔當,即堅持統一市場準入標準的前提下,堅持市場包容理念的基礎上,下一步將堅持掛牌準入的負面清單,重點支持國家戰略性新興產業,限制產能過剩、限制淘汰類行業企業,逐步建立健全分行業的可持續經營的評估體系和差異化的信息披露體系。

  隋強同時表示,將進一步完善新三板市場的投融資機制,研究制定募集資金使用負面清單,提高對募集資金使用的信息披露要求,引導資金流向實體經濟,支持創新創業,規范并鼓勵掛牌同時發行股票,推動放開掛牌同時向合作投資者發行股票的新增股東人數限制等工作。

  實際上,今年以來,全國股轉系統已經開展了針對掛牌公司資金占用的專項清理工作,建立了年報問詢機制,加大了對年報審查發行問題的跟蹤處理制度,正式實施了主辦職業評價體系,發布了內核工作指引。

  據隋強透露,目前全國股轉系統正在推進的工作主要包括研究制定終止掛牌制度、董秘管理辦法、主辦券商現場檢查制度等規則。(記者 左永剛)

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